Общеупотребительный иск от SEC о незарегистрированной деятельности Kraken
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на материнские компании Kraken, обвиняя их в том, что платформа не зарегистрирована как торговая площадка. В иску утверждается, что Kraken функционирует одновременно в ролях брокера, дилера, биржи и клирингового агентства по ценным бумагам.
Финансовые нарушения
- Kraken заработала миллиарды долларов в виде комиссий.
- Платформа не соблюдала требования законов США, направленных на защиту инвесторов.
- Внутренний контроль и ведение документации образовали дополнительные риски.
Угроза конфликта интересов
SEC жалуется, что Kraken не предотвращала конфликт интересов, объединяя криптоактивы пользователей, на сумму 33 млрд долларов, со своими собственными. Эта практика, по мнению регулятора, подрывает устойчивость американских рынков капитала.
Документальные доказательства
- Независимый аудитор платформы признал наличие «значительного риска потерь» клиентских средств.
- Частичная оплата операционных расходов была произведена с банковских счётов, на которых находились средства пользователей в объёме 5 млрд долларов.
- SEC требует судебного запрета, который навсегда лишит ответчиков права нарушать законы о ценных бумагах и обязать их вернуть неправомерно полученную прибыль.
Требования к регистрациям и запрещённые операции
SEC намерена запретить Kraken выступать в качестве незарегистрированной биржи, брокера, дилера или клирингового агентства. В список незарегистрированных инвестиционных контрактов включены такие токены, как Algorand (ALGO), MATIC и NEAR. По иску, Kraken активно продвигала эти активы.
Ответ Kraken
Глава Kraken Дэвид Рипли отрицает претензии SEC, заявляя: «Мы категорически не включаем ценные бумаги в листинг и будем решительно защищать свою позицию.»
История взаимодействий с регуляторами
- В феврале 2023 года Kraken урегулировала иск о «незарегистрированной» программе стейкинга.
- В марте 2023 года ФБР проводил обыск в доме бывшего CEO Kraken, Джесса Пауэлла, в связи с уголовным расследованием.
- Осенью 2022 года Пауэлл ушёл с поста CEO и стал председателем совета директоров.
- Гэри Генслер, глава SEC, ранее заявлял о возможных мерах против незарегистрированных криптобирж и подчеркнул необходимость их регистрации в Комиссии.